在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

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　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

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　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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